X集團(tuán)是上海市浦東新區(qū)重要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和投融資功能平臺，在經(jīng)歷了“十二五”時期的快速發(fā)展之后，成為區(qū)域內(nèi)的國有骨干企業(yè)。浦東新區(qū)國資國企改革18條發(fā)布后，X集團(tuán)作為首批進(jìn)行改革的直屬企業(yè)，整建制劃入Y集團(tuán)，整合重組帶來的轉(zhuǎn)型升級要求成為制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸。中國投資咨詢規(guī)劃編制小組結(jié)合上海X集團(tuán)的現(xiàn)實情況和發(fā)展需求，編制了上海X集團(tuán)“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。

1.項目背景

一、國資國企改革深入推進(jìn)的必然要求

在中國經(jīng)濟(jì)增速換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期及前期刺激政策消化期三期復(fù)雜困局疊加的新常態(tài)局面下，國資國企改革從初步探索、側(cè)重于制度創(chuàng)新邁入縱深推進(jìn)階段。2015年8月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》，要求分類推進(jìn)國有企業(yè)改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度和國有資產(chǎn)管理體制、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、強化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督制度，備受關(guān)注的國有企業(yè)改革頂層設(shè)計終于落地。上海市國資國企改革“二十條”，浦東新區(qū)“18條”也相繼出臺，以期能夠積極推動第三輪國企改革，激發(fā)國有企業(yè)活力動力，提升國資運營效率。上海X集團(tuán)作為首批改革的直屬企業(yè)，為強化投融資和城市建設(shè)功能，按照浦東新區(qū)大集團(tuán)戰(zhàn)略部署，劃入Y集團(tuán)，迎來了改革優(yōu)化、轉(zhuǎn)型升級的契機(jī)。

二、投融資平臺轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實需要

X集團(tuán)是典型的地方投融資平臺，是地方政府在“不能自主發(fā)債、不能直接借款，不能提供擔(dān)保”的“三不政策”限制下，為籌集資金發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施而設(shè)立的平臺公司。投融資平臺為地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和城市化發(fā)展立下了重要功勞，但也積累了巨大的財務(wù)風(fēng)險。2014年，發(fā)改委《關(guān)于2014年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點任務(wù)的意見》明確提出“建立以政府債券為主體的地方政府舉債融資機(jī)制，剝離融資平臺公司政府融資職能”，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理意見》，要求地方政府不得再通過平臺進(jìn)行舉債，地方投融資平臺的基本職能由此發(fā)生根本變化。基于國家政策要求和企業(yè)自身發(fā)展的需要，上X集團(tuán)必須進(jìn)一步理清政企關(guān)系，規(guī)范投融資行為，通過建立核心明確的主業(yè)架構(gòu)和完善企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制，向真正獨立的市場主體轉(zhuǎn)型。

2.客戶定位與難點剖析

X集團(tuán)因政企分開的需要，成立于2009年。面對金融危機(jī)后疲軟的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)立之初百廢待興的困難局面，X集團(tuán)堅持以改革發(fā)展穩(wěn)定為主線，聚焦投融資和國資經(jīng)營兩大功能定位，形成了建筑施工和房產(chǎn)開發(fā)為主的產(chǎn)業(yè)格局。在國資國企改革的大浪潮下，X集團(tuán)與Y集團(tuán)合并，但由于兩大集團(tuán)屬于同類企業(yè)，功能重合、業(yè)務(wù)相近，X集團(tuán)作為Y集團(tuán)的二級企業(yè)，面臨著如何通過功能重塑和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型解決自身發(fā)展與協(xié)同融合的難題。

一、同業(yè)競爭

X集團(tuán)所屬建筑施工類企業(yè)與Y集團(tuán)所屬的上市公司存在同業(yè)競爭的問題，根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》消除同業(yè)競爭的硬性規(guī)定，未來X集團(tuán)必須對建筑施工業(yè)務(wù)進(jìn)行重組剝離。然而，建筑施工業(yè)務(wù)是目前X集團(tuán)最重要的收入和利潤來源，重構(gòu)主業(yè)格局是“十三五”時期X集團(tuán)的一項嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

二、國資經(jīng)營管理

上海X集團(tuán)由于其特殊功能定位，自成立以來，接收接管了眾多企業(yè)，自身體量龐大、產(chǎn)權(quán)鏈冗長、經(jīng)營情況復(fù)雜，梳理整合資產(chǎn)和推進(jìn)企業(yè)改制重組的任務(wù)本就十分艱巨。在劃入Y集團(tuán)后，X集團(tuán)作為二層面企業(yè)，壓縮產(chǎn)權(quán)鏈、整合重組板塊資源的任務(wù)更加緊迫。

三、協(xié)同發(fā)展

X集團(tuán)和Y集團(tuán)由于歷史原因，長期以來業(yè)務(wù)分別根植于浦東南、北兩片，未來如何有效整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展是一大工作難點。簡單的合并同類資產(chǎn)并無法有效發(fā)揮出協(xié)同效應(yīng)，只有按照資源的性質(zhì)分類梳理，依托已經(jīng)形成的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，進(jìn)一步擴(kuò)大品牌效應(yīng)，才能真正實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

3.項目過程及結(jié)果

X集團(tuán)“十三五”規(guī)劃作為其未來五年發(fā)展的藍(lán)圖和行動綱領(lǐng)，是集團(tuán)堅持國資國企改革方向、實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要依據(jù)，而“十二五”期末兩大集團(tuán)的合并增加了規(guī)劃編制的難度。中國投資咨詢規(guī)劃編制小組根據(jù)X集團(tuán)的現(xiàn)實基礎(chǔ)和迫切需求，于2015年11月迅速進(jìn)場啟動項目，分階段、有步驟地開展規(guī)劃編制工作。

一、綱要編制階段

規(guī)劃編制小組通過收集、閱讀、整理X集團(tuán)的內(nèi)部資料，包括年度工作總結(jié)及會議報告等，充分了解X集團(tuán)的基本情況和經(jīng)營狀況。在資料文件的基礎(chǔ)上，規(guī)劃編制小組就集團(tuán)“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)想與高管層、經(jīng)理層進(jìn)行了多次溝通，立足于集團(tuán)的現(xiàn)實基礎(chǔ)，全面總結(jié)了集團(tuán)“十二五”時期取得的突出成效，深入剖析了制約集團(tuán)發(fā)展的瓶頸問題，同時以發(fā)展的眼光明確集團(tuán)“十三五”時期的戰(zhàn)略定位，并結(jié)合行業(yè)背景梳理了業(yè)務(wù)發(fā)展思路，初步設(shè)計出業(yè)務(wù)板塊的發(fā)展規(guī)劃。在雙方充分的溝通和討論下，規(guī)劃編制小組提交了上海X集團(tuán)“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要。

二、規(guī)劃編制階段

在規(guī)劃綱要的基礎(chǔ)上，規(guī)劃編制小組開始全面補充完善集團(tuán)“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。通過分析評估集團(tuán)“十三五”時期的發(fā)展環(huán)境，明確了集團(tuán)未來發(fā)展面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，同時，緊緊圍繞集團(tuán)“十三五”時期發(fā)展的指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略定位，進(jìn)行了業(yè)務(wù)選擇，搭建了業(yè)務(wù)架構(gòu)，明確了戰(zhàn)略實施步驟，理順了戰(zhàn)略發(fā)展思路，并根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理等方面規(guī)劃，制定了集團(tuán)“十三五”時期定性、定量的戰(zhàn)略目標(biāo)，確定了集團(tuán)“十三五”時期發(fā)展的各項主要任務(wù)，在集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展格局的整體框架下繪制了主要業(yè)務(wù)藍(lán)圖，制定了主業(yè)的年度實施計劃，并研究制定了全面的保障措施來支撐整個戰(zhàn)略規(guī)劃的實施。此外，規(guī)劃編制小組還根據(jù)集團(tuán)未來的發(fā)展方向和業(yè)務(wù)布局。此外，規(guī)劃編制小組有針對性地選取了青發(fā)集團(tuán)等先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行對標(biāo)分析，力圖通過學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)企業(yè)的成功經(jīng)驗助力集團(tuán)實現(xiàn)又快又好發(fā)展。在規(guī)劃編制階段，規(guī)劃編制小組始終堅持和X集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人實時溝通，采用每周匯報的方式收集反饋意見，在反復(fù)的商榷和修改中，提交了上海X集團(tuán)“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的正文文本。

三、規(guī)劃完善階段

在該階段，規(guī)劃編制小組就規(guī)劃正文稿向X集團(tuán)高管層、經(jīng)理層、各部門以及集團(tuán)所屬子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行了廣泛的意見征求，開展補充訪談并修改完善規(guī)劃，特別是就財務(wù)目標(biāo)和實施計劃的可行性與可操作性進(jìn)行了多次研究和討論。集團(tuán)多元化的經(jīng)營特點賦予了集團(tuán)未來發(fā)展的廣闊性和可拓展性，但也正是這樣巨大的發(fā)展空間使集團(tuán)未來發(fā)展的不確定性隨之增強。“十三五”規(guī)劃作為指導(dǎo)集團(tuán)未來五年發(fā)展的頂層設(shè)計，必須從實際出發(fā)，注重規(guī)劃的合理性和科學(xué)性，確保經(jīng)營目標(biāo)既有實現(xiàn)的可能性又注重激勵，業(yè)務(wù)發(fā)展的實施路徑既有積極謀求進(jìn)步的舉措又強調(diào)條理性。經(jīng)過最終的修改完善，X集團(tuán)“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃最終定稿，規(guī)劃編制小組以論證會、評審會等方式向集團(tuán)進(jìn)行了多輪匯報。

4.項目案例創(chuàng)新點評述

在兩大集團(tuán)合并的背景下，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨緩新常態(tài)，順應(yīng)國企市場化改革大方向，“十三五”期間X集團(tuán)必將進(jìn)入競爭壓力期和轉(zhuǎn)型窗口期，如何更好地順應(yīng)形勢、迎接挑戰(zhàn)、創(chuàng)新模式、整合資源、拓展業(yè)務(wù)是X集團(tuán)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展必須思考的問題，也是規(guī)劃編制小組要解決的重要任務(wù)。考慮到X集團(tuán)所處環(huán)境和自身發(fā)展的特殊性，規(guī)劃編制小組因企制宜設(shè)計了兩大創(chuàng)新點。

一、劃分實施步驟、設(shè)計過渡階段

由于 X集團(tuán)體量大、業(yè)務(wù)龐雜，轉(zhuǎn)型發(fā)展不可能一蹴而就。為保障集團(tuán)業(yè)務(wù)和功能的連續(xù)性，降低轉(zhuǎn)型阻力，規(guī)劃編制小組為集團(tuán)的“十三五”戰(zhàn)略發(fā)展設(shè)計了過渡期和轉(zhuǎn)型期。過渡期間，集團(tuán)在保持現(xiàn)有架構(gòu)和業(yè)務(wù)基本不變的情況下，積極探索轉(zhuǎn)型發(fā)展之路，在實踐中總結(jié)提升，在過渡中逐步轉(zhuǎn)型，力爭在過渡期間初步形成新的主業(yè)架構(gòu)。而轉(zhuǎn)型期間，集團(tuán)將重心傾斜到功能重塑和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型上，全力提升新主業(yè)的競爭優(yōu)勢。通過階段的劃分，集團(tuán)可以分別將資源集中到不同目標(biāo)上，確保業(yè)務(wù)的有效銜接和拓展。

二、制定實施計劃、業(yè)務(wù)逐年遞進(jìn)

在消除同業(yè)競爭和實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重壓力下，X集團(tuán)的現(xiàn)有主業(yè)架構(gòu)必將面臨重大調(diào)整，但新主業(yè)競爭優(yōu)勢的形成絕非易事，其發(fā)展過程中的市場拓展、成本控制、品牌建立等各階段都挑戰(zhàn)重重。為最大程度地控制業(yè)務(wù)風(fēng)險、推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，規(guī)劃編制小組為集團(tuán)“十三五”時期的主要業(yè)務(wù)制定了詳細(xì)的年度發(fā)展計劃，各項重要舉措在業(yè)務(wù)藍(lán)圖的指引下循序漸進(jìn)。其中，2016年集團(tuán)主要側(cè)重項目的可行性研究并分類整合集團(tuán)現(xiàn)有資源集中優(yōu)勢，2017-2018年集團(tuán)在充分研究和優(yōu)勢集合的基礎(chǔ)上探索業(yè)務(wù)成熟的發(fā)展模式，2019-2010年集團(tuán)以競爭優(yōu)勢為目標(biāo)集中發(fā)力市場拓展。

5項目體會

在國資國企改革和投融資平臺轉(zhuǎn)型升級大刀闊斧推進(jìn)之際，X集團(tuán)的案例對于其他處于發(fā)展瓶頸的國有企業(yè)來說具有很強的參考借鑒意義，規(guī)劃編制小組就該類企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃編制得出以下幾條體會。

一、秉持科學(xué)的指導(dǎo)原則

集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制必須堅持采用科學(xué)的理念和方法，根據(jù)前瞻性和預(yù)見性的原則，全面而深度地洞察集團(tuán)發(fā)展的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，將長期目標(biāo)和短期目標(biāo)結(jié)合起來，注重可操作性，使規(guī)劃在集團(tuán)發(fā)展中得到真正的運用，以有效指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展實踐。

二、尋找合理的定位內(nèi)涵

集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略并不僅僅是業(yè)務(wù)的拓展計劃，也是未來發(fā)展方向的重要指引，需要對戰(zhàn)略定位進(jìn)行合理全面的內(nèi)涵詮釋。而集團(tuán)所在的區(qū)域范圍、承擔(dān)的功能屬性以及集團(tuán)自身的運營管理，都是規(guī)劃設(shè)計過程中中必不可少的考慮因素，需要納入集團(tuán)戰(zhàn)略定位的范疇。

三、立足既有的現(xiàn)實基礎(chǔ)

集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃既追求發(fā)展的長久性，又強調(diào)與現(xiàn)實基礎(chǔ)的契合度。集團(tuán)未來的發(fā)展并非建立在空中樓閣上，而是既有功能的繼承和延續(xù)，是已有基礎(chǔ)的鞏固和升級，是原有優(yōu)勢的最大化發(fā)揮。只有牢牢立足于現(xiàn)實基礎(chǔ)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃才能指導(dǎo)集團(tuán)又快又好發(fā)展。

四、關(guān)注最新的行業(yè)熱點

集團(tuán)在業(yè)務(wù)選擇上必須與時俱進(jìn)。在戰(zhàn)略規(guī)劃編制過程中，需要關(guān)注與集團(tuán)功能、業(yè)務(wù)密切相關(guān)的政策熱點和行業(yè)發(fā)展趨勢，研究現(xiàn)有業(yè)務(wù)向上下游拓展的實施路徑，探索進(jìn)軍藍(lán)海行業(yè)的可能性和現(xiàn)實性，選取戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)進(jìn)行孵化，幫助集團(tuán)不斷優(yōu)化國有資源的布局配置。

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