國家財政部發(fā)布《政府和社會資本合作（PPP） 咨詢機構(gòu)庫管理暫行辦法》（簡稱《辦法》），引發(fā)業(yè)界熱議。中國投資咨詢有限責(zé)任公司公司 9 位專家點評解讀，筆者即行選擇其中精要，以分享同仁。

政府與公共咨詢事業(yè)部總監(jiān)周偉： PPP咨詢機構(gòu)庫實行名錄管理

【《辦法》對 PPP 咨詢機構(gòu)庫實行名錄管理，首先設(shè)置“準(zhǔn)入門檻”，只有具有一定的業(yè)績等條件才能入選名錄，并向社會公開；其次，設(shè)立動態(tài)調(diào)整機制，原則上，名錄應(yīng)每半年更新和發(fā)布一次】

PPP 咨詢本身是一項政策性、專業(yè)性、操作性要 求都很高的第三方服務(wù)，但現(xiàn)狀卻是很多從業(yè)機構(gòu)和人員魚龍混雜，拿項目靠低價競爭，做項目靠“拿來 主義”，服務(wù)質(zhì)量參差不齊，導(dǎo)致項目運作不規(guī)范現(xiàn)象時有發(fā)生。《辦法》的出臺，對推動行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展具有重大意義。

《辦法》對 PPP 咨詢機構(gòu)庫實行名錄管理。首先設(shè)置“準(zhǔn)入門檻”，只有具有一定的業(yè)績等條件才能入選名錄，并向社會公開；其次，設(shè)立動態(tài)調(diào)整機制， 原則上，名錄應(yīng)每半年更新和發(fā)布一次 ；最后，開放委托方對咨詢機構(gòu)的在線評價，促使各咨詢機構(gòu)珍惜自身名譽。《辦法》還明確了清退行為。對于PPP 咨詢機構(gòu) 與潛在社會資本串通、未盡職履行導(dǎo)致重大失誤甚至項目失敗等行為堅決說“不”，督促進(jìn)入名錄的機構(gòu)始終努力保守職業(yè)道德、保證服務(wù)質(zhì)量。

 產(chǎn)業(yè)咨詢與投資事業(yè)部總經(jīng)理楊寧：首次為咨詢機構(gòu)出具的文件

【如何規(guī)范、高效地實施 PPP 項目成為各地政府 無法回避的一個問題，聘請高水平的咨詢機構(gòu)幾乎成為解決這一問題的唯一途徑。也正是這所謂的“唯一 性”，催生出了一個熱度不亞于 PPP 項目投資的咨詢市場，其競爭程度用“慘烈”二字形容毫不為過。】

 《辦法》是財政部陸續(xù)出臺 PPP 相關(guān)工作指導(dǎo)政策、文件后首次針對咨詢機構(gòu)出具的相關(guān)文件，其指向性值得深入解讀。 自 2014 年國家大力推廣 PPP 模式以來，全國各 地掀起了 PPP 項目投資熱潮，在帶動地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提升公共服務(wù)水平的同時，如何規(guī)范、高效地實施 PPP 項目成為各地政府無法回避的一個問題， 聘請高水平的咨詢機構(gòu)幾乎成為解決這一問題的唯一途徑。也正是這所謂的“唯一性”，催生出了一個熱 度不亞于 PPP 項目投資的咨詢市場，其競爭程度用“慘 烈”二字形容毫不為過。

目前可提供 PPP 咨詢服務(wù)的機構(gòu)呈現(xiàn)出數(shù)量多、 專業(yè)廣、地域性強等特點，但由此也衍生出了價格戰(zhàn)、 專業(yè)不對口、區(qū)域業(yè)務(wù)相對封閉等弊端，而財政部《辦法》的出臺可謂恰逢其時。 PPP 咨詢服務(wù)內(nèi)容涉及面廣，專業(yè)要求較高。《辦法》充分認(rèn)識到 PPP 咨詢這一特點，采用了“智力 支持服務(wù)”的概念，羅列了常見的咨詢服務(wù)內(nèi)容，意在使地方政府選擇咨詢機構(gòu)時，既有常見服務(wù)內(nèi)容可依，也可根據(jù)項目實際提出額外需求。財政部此次建立咨詢機構(gòu)庫，相當(dāng)于為各地政府進(jìn)行了一次全國范圍內(nèi)的“選秀”，在“不強制要求各地政府使用名錄內(nèi)機構(gòu)”的前提下，為各地政府提供了了解全國咨詢機構(gòu)市場的途徑，使得各地政府開 闊了視野，便于從“亂花漸欲迷人眼”的市場中選出 真正適合自己的“牡丹”。

 政府與公共咨詢事業(yè)部總監(jiān)荊博： 對咨詢服務(wù)質(zhì)量提出更高要求

 【《辦法》是為了促進(jìn)行業(yè)自律、合理競爭、市場 公平，對咨詢機構(gòu)提供的咨詢服務(wù)質(zhì)量提出了更高的 要求，盡量避免因咨詢機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量欠缺而導(dǎo)致項目 出現(xiàn)的不必要風(fēng)險】

《辦法》出臺是為了促進(jìn)行業(yè)自律、合理競爭、 市場公平，對咨詢機構(gòu)提供的咨詢服務(wù)質(zhì)量提出了更高的要求，盡量避免因咨詢機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量欠缺而導(dǎo)致項目出現(xiàn)的不必要風(fēng)險；有效監(jiān)督和約束 PPP 項目中咨詢機構(gòu)的行為，嚴(yán)格規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)入、管理以及退出機制，促進(jìn) PPP 項目良性發(fā)展。 《辦法》為全國各省、市、縣的咨詢機構(gòu)庫的未 來發(fā)展思路給出指導(dǎo)性方向。之前全國各省、市、 縣紛紛建立過自己的咨詢機構(gòu)庫，按時間推算，第一批建立的咨詢機構(gòu)庫服務(wù)期限已到，《辦法》有利 于各省、市、縣在未來更加有效的管理自己的咨詢 機構(gòu)庫。 信息公開內(nèi)容方面，進(jìn)一步明確政府部門、實施機構(gòu)、社會資本等機構(gòu)在項目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行及移交環(huán)節(jié)的信息公開職責(zé)和具體工作流程，貼合實際，操作性強。

《辦法》規(guī)定了 PPP 項目信息要公開，在一定程 度上會減少偽 PPP 項目的數(shù)量，利于提高 PPP 項目全生命周期項目質(zhì)量，是給 PPP 項目合作各方提供 的一個高效透明的運作規(guī)范，保障公共知情權(quán)。

《辦法》要求將項目實施方案、審核過的物有所值評價報告和財政承受能力論證分析報告、項目可研 報告等信息予以公開，基本覆PPP項目全過程文件，便于政策精準(zhǔn)落地，這對政府和社會資本都能起到監(jiān)督和規(guī)范的作用。

 政府與公共咨詢事業(yè)部總監(jiān)吳赟： 旨在規(guī)范PPP咨詢機構(gòu)

 【《辦法》旨在規(guī)范 PPP 咨詢機構(gòu)規(guī)范從業(yè)，但 此最終受益者仍是 PPP 合作模式下施行的基礎(chǔ)設(shè)施 和公共服務(wù)項目的規(guī)范實施和長期有序運營。】

 《辦法》對行業(yè)內(nèi)的格局分工、乃至政府和社會 資本合作模式產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響 ： 1. 明確咨詢機構(gòu)在 PPP 項目全生命周期內(nèi)的價 值和意義《辦法》在依據(jù)（國辦發(fā)［2015］42 號）、（財金［2015］166 號）等原有文件的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化明確地方政府決定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目時采用PPP 模式 后，項目全生命周期中一些工作應(yīng)對尋求第三方專業(yè) （咨詢）機構(gòu)幫助；亦是向各級政府提議進(jìn)一步規(guī)范“當(dāng) 政理政”職能，適時借助外部力量，同時也是高屋建瓴地對咨詢機構(gòu)工作給予認(rèn)可，這些都將有助于國內(nèi)咨詢行業(yè)的市場化發(fā)展。 2. 明確了咨詢機構(gòu)在 PPP 項目咨詢服務(wù)的工作 范圍 PPP 咨詢服務(wù)工作基本涵蓋了 PPP 咨詢服務(wù)的全周期內(nèi)容，《辦法》厘清 PPP 項目咨詢與傳統(tǒng)工程咨 詢的差異。此前一直困擾地方政府（業(yè)主）的問題是， 在選擇咨詢機構(gòu)時，究竟?jié)撛诘姆?wù)機構(gòu)需要什么資 質(zhì)要求？《辦法》第三條提供了重要的參考依據(jù)，為規(guī)范化咨詢機構(gòu)采購條件、流程，明確各級財政部門有義務(wù)建立咨詢機構(gòu)庫、擇優(yōu)選取 PPP 咨詢機構(gòu)采 購提供了依據(jù)。

 《辦法》通過鼓勵機構(gòu)逐步建立行業(yè)自律組織， 開展包括制定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、示范性文本、人員培訓(xùn)等 自律性規(guī)范活動，共同維護 PPP 咨詢服務(wù)市場秩序， 抵制行業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競爭行為。同時，《辦法》旨在規(guī) 范 PPP 咨詢機構(gòu)規(guī)范從業(yè)，但此最終受益者仍是 PPP 合作模式下施行的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目的規(guī)范實 施和長期有序運營。

政府與公共咨詢事業(yè)部總監(jiān)朱磊: 《辦法》有如下特征

【一是弱化資格管理，二是改變信息公示模式， 三是強化咨詢機構(gòu)咨詢責(zé)任要求。】

一是弱化資格管理。只要具有過 PPP 政府方咨詢服務(wù)業(yè)績，且相關(guān)項目信息已入財政部項目庫（咨詢機構(gòu)幾乎都可以入庫）。《辦法》第十二條還明確規(guī)定政府方可以“選擇未納入機構(gòu)庫的咨詢機構(gòu)”，比許多地方采購咨詢機構(gòu)強行設(shè)置工程咨詢資質(zhì)的要求更為務(wù)實。 二是改變信息公示模式。正式公布的管理辦法不 再根據(jù)服務(wù)項目的數(shù)量來對咨詢機構(gòu)進(jìn)行打分排名，而是公示“咨詢機構(gòu)的名稱、簡介、主要人員、資質(zhì)、 業(yè)績” 等信息，為專注于打造精品項目的咨詢服務(wù)機構(gòu)營造更好的競爭環(huán)境。 三是強化咨詢機構(gòu)咨詢責(zé)任要求。《辦法》第十五條規(guī)定出現(xiàn)“無相應(yīng)能力承攬業(yè)務(wù)或未盡職履行造成重大失誤、項目失敗或擱置”，“由于咨詢服務(wù)原 因給公共服務(wù)供給帶來不利影響”，“擾亂 PPP 咨詢 服務(wù)市場秩序”等情形的，PPP 中心將視情節(jié)予以處罰，嚴(yán)重的將列入黑名單并予以公告。

 政府與公共咨詢事業(yè)部總監(jiān)周良儀： 信息公開屬于PPP的頂層設(shè)計

【《辦法》提出的信息公開、促進(jìn)競爭，符合 PPP 工作的實質(zhì)，競爭擇優(yōu)。】

1.PPP 屬于新生事物，交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項目形態(tài) 多樣大量咨詢機構(gòu)開始從事這項業(yè)務(wù)，咨詢質(zhì)量成為各方關(guān)注的焦點。《辦法》要求信息公開，是 PPP 頂 層設(shè)計的重要組成部分，通過對咨詢機構(gòu)的他律，避免劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。 2.PPP 要求競爭擇優(yōu) PPP 已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū)，但是咨詢行業(yè)內(nèi)一些機構(gòu)和部分政府機構(gòu)把 PPP 咨詢看作是流程化產(chǎn)品，甚至不求質(zhì)量只求速度。此次《辦法》提出的信息公開、促進(jìn)競爭，符合 PPP 工作的實質(zhì)，競爭擇優(yōu)。 3. 充分實現(xiàn)信息共享對于很多地區(qū)特別是基層縣市，由于 PPP 的獨特性和專業(yè)性，基層政府部門經(jīng)常為難尋可靠的咨詢機構(gòu)犯難。文件的出臺，將機構(gòu)信息一并匯集，使機構(gòu)以業(yè)績說話，用實力證明，讓政府可選、可用、可參考，充分實現(xiàn)信息共享。 4.《辦法》對咨詢機構(gòu)的逆向激勵的作用 大機構(gòu)不能因為擴張迅速就放松質(zhì)量要求，小機構(gòu)更不能惡意低價為拿業(yè)績而拿業(yè)績。通過市場機制的設(shè)計和選擇，使得咨詢機構(gòu)有規(guī)可循，有規(guī)可控， 能上能下。

 政府與公共咨詢事業(yè)部總監(jiān)彭程： 設(shè)立咨詢機構(gòu)庫及退出機制的意義

【咨詢機構(gòu)庫及相關(guān)退出機制的設(shè)立，有助于推 動咨詢服務(wù)市場規(guī)范有序發(fā)展。咨詢機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、 服務(wù)能力甚至于惡意違反國家政策、刻意擾亂市場的 行為，都將得到一定的遏制】

咨詢機構(gòu)庫及相關(guān)退出機制的設(shè)立，非常有助于推動咨詢服務(wù)市場規(guī)范有序發(fā)展。過去是單純業(yè)績＋ 口碑為核心的“軟約束”，今后將增加入庫管理這一 “硬杠杠”，咨詢機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)能力甚至于惡意違反國家政策、刻意擾亂市場的行為，都將得到一定的遏制，咨詢服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)價格可趨 向穩(wěn)定與合理，咨詢服務(wù)市場將迎來一個規(guī)范有序的 發(fā)展階段。 目前國內(nèi)大部分省市均設(shè)立了 PPP 咨詢服務(wù)機構(gòu)庫，在 PPP 模式推廣的初期，保證了地方政府選擇咨詢服務(wù)機構(gòu)的基本質(zhì)量，但也導(dǎo)致咨詢服務(wù)機構(gòu) 在進(jìn)行咨詢服務(wù)前，必須投入大量的精力用于各類地方咨詢機構(gòu)庫的維護工作。 因此，國內(nèi)咨詢機構(gòu)出現(xiàn)了一定程度上的區(qū)域化、中小型的特點，產(chǎn)生了對以國內(nèi)咨詢市場為基礎(chǔ)的 PPP 咨詢機構(gòu)庫的迫切需求。此次咨詢機構(gòu)庫名錄的建立，為各級地方政府選擇 PPP 咨詢機構(gòu)提 供依據(jù)，將產(chǎn)生一批實力強、信譽優(yōu)的全國性咨詢機構(gòu)，從整體上提升我國的項目投融資策劃、咨詢服務(wù)能力。

南京辦事處主任王小文： 消除目前PPP機構(gòu)庫的地方壁壘

 【如果《辦法》能建議各地政府除了選擇當(dāng)?shù)厝霂鞕C構(gòu)外，對于財政部機構(gòu)庫中推薦的咨詢機構(gòu)， 也視同入庫，可從中擇優(yōu)選擇，則能消除目前各地 PPP 機構(gòu)庫的壁壘。】

《辦法》讓 PPP 咨詢機構(gòu)的實力、業(yè)績和專長透明化，有利于各地政府選擇與 PPP 項目要求相匹配的咨詢機構(gòu)，保證 PPP 項目順利推進(jìn)。 因為財政部一直沒有出臺 PPP 咨詢機構(gòu)庫，各省市，甚至區(qū)縣都設(shè)立自己的 PPP 咨詢機構(gòu)庫。各地的機構(gòu)庫相互之間不承認(rèn)，甚至有的地方只認(rèn)市庫，所屬省級庫的機構(gòu)在該市也無法開展業(yè)務(wù)，造成了 PPP 咨詢機構(gòu)市場的混亂。

《辦法》能夠推進(jìn)有效 地設(shè)立全國統(tǒng)一的咨詢機構(gòu)評價體系，便于各地政府 甄別優(yōu)劣。 遺憾的是，《辦法》第十二條規(guī)定 ：“機構(gòu)庫信息 僅供政府方選擇咨詢機構(gòu)時參考”，這與目前各地非 本地入庫機構(gòu)無法開展業(yè)務(wù)的強制性要求相比，力度 較弱，未來有可能還是會出現(xiàn)只認(rèn)當(dāng)?shù)貛於徽J(rèn)財政 部機構(gòu)庫的現(xiàn)象。 如果《辦法》能建議各地政府除了選擇當(dāng)?shù)厝霂?機構(gòu)外，對于財政部機構(gòu)庫中推薦的咨詢機構(gòu)，也 視同入庫，可從中擇優(yōu)選擇，則能消除目前各地 PPP 機構(gòu)庫的壁壘，進(jìn)一步推進(jìn)全國 PPP 事業(yè)的發(fā)展。

新疆辦事處主任高明： 智力與經(jīng)驗密集型的行業(yè)

【PPP咨詢是智力與經(jīng)驗密集型的行業(yè)，每個機 構(gòu)的取費與其提供服務(wù)的質(zhì)量相掛鉤，PPP 咨詢機構(gòu)也要“物有所值、才有所能”。】

PPP 咨詢是智力與經(jīng)驗密集型的行業(yè)，每個機構(gòu)的取費與其提供服務(wù)的質(zhì)量相掛鉤，PPP 咨詢機構(gòu)也 要“物有所值、才有所能”。 1. 服務(wù)、咨詢內(nèi)容清晰化 《辦法》對 PPP 咨詢機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容給予了明確， 如《辦法》第三條提出 PPP 咨詢服務(wù)包括但不限于 PPP 項目的實施方案編制、物有所值評價、財政承受 能力論證、運營中期評估和績效評價以及相關(guān)法律、 投融資、財務(wù)、采購代理、資產(chǎn)評估服務(wù)等。 2. 權(quán)利、責(zé)任明確化 《辦法》第九條顯示納入名錄的機構(gòu)享有眾多權(quán)利， 一方面辦法規(guī)定納入名錄的機構(gòu)需要滿足一定條件， 另一方面真正納入名錄后的機構(gòu)也賦予了其豐富的權(quán) 利。其中參與政策研究與培訓(xùn)能有助于提高咨詢機構(gòu)理論認(rèn)知與研究，為實踐提供智力支持；獲得 PPP 中心的指導(dǎo)，可以始終保持咨詢成果的科學(xué)性和權(quán)威性； 提請入庫項目所屬同級財政部門，在項目庫內(nèi)對本機構(gòu)所服務(wù)項目的項目信息和機構(gòu)信息進(jìn)行更新和完善，此舉在一定程度上給予了咨詢機構(gòu)更高參與權(quán)。

《辦法》對咨詢機構(gòu)違法違規(guī)提供服務(wù)的行為進(jìn)行了規(guī)制，規(guī)定了“退出機構(gòu)庫的咨詢機構(gòu)自公告之日起兩年內(nèi)，不得重新進(jìn)入機構(gòu)庫”、“已納入機構(gòu)庫的咨詢機構(gòu)有本辦法第十五條規(guī)定行為，且情節(jié)嚴(yán)重、 影響惡劣或被追究法律責(zé)任的，PPP 中心應(yīng)將其列入 黑名單并予以公告，公告之日起五年內(nèi)不得進(jìn)入機構(gòu) 庫”以及其他法律責(zé)任。 3. 調(diào)整、清退情形可視化 《辦法》的第十五條和第十六條明確采用列舉法 規(guī)定了名錄調(diào)整更新的情形與咨詢機構(gòu)導(dǎo)致清退的 行為。名錄可進(jìn)可退，每季度信息的更新，使得整 個咨詢機構(gòu)庫根據(jù)咨詢機構(gòu)業(yè)務(wù)開展實情處于動態(tài) 變化中。PPP 咨詢機構(gòu)不是萬能的，但是就目前我國 PPP 發(fā)展來看沒有 PPP 咨詢機構(gòu)卻是萬萬不能的。 《辦法》有望對現(xiàn)有 PPP 咨詢行業(yè)進(jìn)行洗牌重整， 實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，樹立起優(yōu)秀企業(yè)標(biāo)桿，發(fā)揮其導(dǎo)向和示范作用 ；引入良幣驅(qū)逐劣幣機制，篩選出經(jīng)得起考 驗的咨詢機構(gòu)，遴選出真正具備專業(yè)素養(yǎng)的優(yōu)秀機構(gòu)， 淘汰擾亂競爭秩序、缺乏職業(yè)素質(zhì)的機構(gòu) ；促進(jìn) PPP 咨詢行業(yè)共享資源、共同自律、自覺發(fā)展，最終助力 本輪 PPP 改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。